科研星球

共同第一和共同通讯作者真的体现了贡献平等吗?

自2022年1月起,几个流量很大的公众号都积极解读了基金申请指南里不再区分申请人代表成果中第一作者和通讯作者的注意事项,特别是这些公众号的博文都链接了俺2018年在科学网发表的博文《一字并肩王:共同第一和共同通讯现象》。(原文见文末)于是一些好友都转载了这些公众号的推文给我,个别公众号上这个博文的浏览量超过了6万,俺看了一些公众号下的留言,基本都是以赞同共同第一和共同通讯的为主,这一定程度上反映了当前科研领域某些不正常的生态,需要进一步纠正。
1,学科有差异,唯论文数量是不恰当的。
在过去很长一段时间内,一些评价指标里过分强调了SCI论文数量的权重,对一些论文数量少的研究人员造成了很大压力。一些单位在职称晋升,人才招聘中过分突出了SCI论文数量,甚至在绩效分配中粗暴按照数量和期刊等级来兑现,对于处于经济窘境的年轻人产生了严重误导。因此,同行之间甚至跨专业,跨单位之间互相挂名共同第一,共同通讯来增加论文数量,如果更多的人以合作之名加入到这个游戏之中,一篇论文就可能出现了更多的共同第一作者和更多的共同通讯作者。
2,扯虎皮当大旗,投名状般挂大佬来站队。
虽然国际期刊都是同行评审国际化,但实际上每个期刊都有固定的读者群,审稿人群,作者群和学术编辑圈子。在以刊评文和唯影响因子,唯分区情形下,很多时候稿件通讯作者的学术影响力一定程度上会影响审稿人甚至学术编辑的裁决和判断。对于多数国际期刊来说,知名研究人员主动和受邀投稿都会受到青睐,因为这些知名研究人员的论文发表后会很大程度增加期刊阅读量,下载量和关注度,特别是会潜在增加期刊论文的引用和影响因子。考虑到知名学者自己的业务也很忙,如果把某知名学者列为第一作者或者唯一通讯作者非常不现实,毕竟绝大多数稿件都要通过在线投稿,修改和答复审稿人的流程,甚至会出现被编辑秒拒的情形。这种情况下,把某知名学者挂共同通讯或者并列第一作者(物理位置是第二作者),一定程度上会为稿件增加送审和录用的机会,如果论文发表了,作为实际论文完成人还可以到处宣讲自己和某某知名学者合作发表论文,也会增加论文的引用量。甚至,想当然的认为和某知名研究人员的关系又增进了。
3,分工不同不是并列通讯署名的坚强理由。
如那几个公众号网友留言说的,一部分人负责建模和理论分析,一部分人负责数值计算,一部分人负责实验,一部分人负责提供经费支持,因此大家都有贡献可以当共同第一作者。
客观来说,凡是论文署名的作者都是应该有贡献的,按照实际贡献大小来排列署名次序就可以的。所谓贡献一样大,这样的理由是苍白的。这种掌握单一技能的人员是不能当第一作者,也是不能当通讯作者的。第一作者应该是完全知晓论文全部细节并能判断细节准确性的实际完成者,如果不具备这个特征是不能当第一作者的。而通讯作者基本上是论文的责任人,号称背锅侠,和第一作者共同拥有成果,是论文点子和方法的提出者。
4,课题组的助手和二导师要准确定位,协助PI做好实际指导。
以科研为主的单位在招聘青年人才的时候都是以课题组方向需要来设置岗位,课题组PI手下会有很多的助手和青年研究人员来协助团队的指导和发展,而PI的主要任务是协调团队并为团队争取更多的科研经费和绩效。
一般而言,新入职的青年研究研究人员不具有导师资格,即使给了导师资格而研究生指标很少。这种情况下需要借助课题组PI来得到研究生指标,主要是为PI指导研究生。在反五唯下,一些高校取消了学位授予和发表SCI论文挂钩的要求,这种情况下课题组助手指导PI的研究生取得的成果也是可以当第一作者,用于青年助手职称晋升和NSFC项目申请的需要。虽然取消了学位授予强制发表论文的要求,但博士生毕业求职的时候还是需要第一作者论文的,这种情况下只能给实际指导的青年助手共同第一或者并列通讯作者身份了。
如公众号网友质疑的那样,为什么大课题组青年助手和青年教师不自己独立搞科研,非要帮助大佬PI指导研究生呢?这个和实际研究方向有关,对于基础理论研究,即使经费缺乏情况下也可以独立开展研究,而有些学科对实验设备和科研经费的要求非常高,需要大团队协作,这种情况下人手和经费不足只能加入某些大的课题组,自己是不能独立开展研究的,也是无奈之举。
因此,对于加入到大团队的青年助手和青年研究人员,要准确定位,一方面要享受大团队集中力量办大事的优势,一方面不能计较个人暂时的得失,要往前看,充分利用大课题组的资源优势,积极做贡献,以实际贡献打动课题组PI和赢得合作伙伴的尊重,就会有发展机会。另一方面,要从酒桌文化中启发,时刻牢记课题组的PI是唯一的,地位是不能动摇的,避免和课题组PI搞并列通讯作者。
并列通讯作者和共同第一作者不适合所有人,特别是同一个团队和工作单位的。如果研究成果只发表在非本领域主流期刊上,比如非top期刊上的论文要尽量避免出现共同第一和共同通讯作者。如果在那几个知名的国际期刊或者主流top期刊上能发表,搞多个并列第一和通讯是可以被接受的,国际合作的话也是可以接受并列第一和并列通讯作者形式的。如果是常规的工作发表在普通的SCI期刊上,还是不要搞多个并列第一和通讯了,如果为了读者联系方便,不妨把所有作者的电子邮件都打印在第一页。
本文转载自马军科学网博客
作者:马军 兰州理工大学理学院 教授

文章出处:

https://blog.sciencenet.cn/blog-60980-1321446.html 



  附新规解读:

1月5日,国自然基金委发布了《关于2022年度国家自然科学基金项目申请与结题等有关事项的通告》,其中分享了2点需要关注:
1、集中申请项目,2022年1月15日以后可登录科学基金网络信息系统,集中接收工作于3月20日16时截止。
2、申请人填写主要参与者时不再列入学生,只需将参与项目的学生人数填入总人数统计表中。
除了以上两点,还有2点同样也非常值得关注
1、在填写论文等研究成果时,根据论文等发表时的真实情况规范列出所有作者署名,不再标注第一作者或通讯作者。(第五项其他注意事项第1条)
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2、依托单位应认真履行主体责任,扭转“重申请、轻管理”“重数量、轻质量”的现象,切实提高项目申请质量,避免通过“全民动员”、下指标、发奖励和惩罚性激励等方式盲目追求项目申请数量。(第四项依托单位事项第1条)
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附原作者马军老师2018年解读文章:
2018年,兰州理工大学教授马军就曾在科学网上发表文章《一字并肩王:共同第一和共同通讯现象》:
一字并肩王:共同第一和共同通讯现象
马 军
古代有开明皇帝给开国功臣分封为一字并肩王来表示权利共享之无上尊宠。有道是一山不容二虎,除非一公一母。一个手掌伸出来五个指头粗细长段还不一样的,这五个指头都有功效但作用差别很大。
不知道什么时候起,发现文献里的共同通讯作者,共同第一作者越来越多,受理稿件和审稿的时候看到这些作者在稿件第一页声明所有作者贡献相同,然后几个作者同时标记为通讯作者,真是感慨这些作者把聪明发挥到了极致。
 一个研究工作的完成,从设计实验方案,提出物理思想,实验操作,数据采集整理和分析,作图,写作,完稿到修改答复这个环节中,不可能每个作者贡献是等价的,而人为的声明所有作者贡献相同本身就是说谎和欺骗行为。如果下载一批论文来看,生物医学和化学领域是重灾区,这个领域的人热衷搞共同第一作者,共同通讯等。
共同第一作者问题:
第一就是第一,排名都排在第二了非要强调是第一,这是多么荒唐。什么情况下能出现共同第一呢?一个从理论方面严格论证,一个从实验方面独立证实,如果这两个人合作发表研究成果,那么可能贡献相同,但事实上这样的情况有几例?即便出现了这样,那么一个第一作者,一个通讯作者即可。实际上很多外刊都要求投稿作者在稿件里声明每个作者的具体贡献,如果真的声明所有作者贡献相同这如何让人相信?从分工完成角度来看就不存在贡献相同的情况。
其实都是利益和投机心理驱动所致,挂共同第一作者,特别是作者不在同一单位的情况,那么就可以都当做第一作者来使用,对外吹捧自我欺骗而已。
共同通讯作者问题:
通讯作者的作用主要在于投稿和修稿阶段和编辑部的沟通,答复审稿人,清样校对,以及文章录用出版后答复读者提问和质疑之联系所有。另一方面也是宣布该文章归属于谁(通讯作者). 事实情况可能是文章具体内容由第一作者或者其他作者完成,通讯作者对文章具体内容一无所知但因为职位问题却挂了通讯作者标记。实际上,每篇文章都该显示所有作者的电子邮件来便于和作者互动,通讯作者标记仅仅表达是文章成果归属。
在受理稿件的时候经常遇到稿件里标记的通讯作者信息和投稿系统EM通讯作者信息不一致的问题,这可能是中国国情。导师不亲自投稿和监控稿件流程,助手或者研究生用自己账号投稿却在稿件里标记“老板”为通讯作者,这其实是一种欺骗和不端行为,必须抵制。我们期刊就禁止这样的情况,都会退回作者修改。
一篇文章标记一个通讯作者即可,如果切实需要可以把论文实际完成人的电子邮件也打印于稿件首页便于和读者互动,也是对实际贡献作者的尊重。
多个基金号码问题:
2018年国家自然科学基金评审马上开始,一些人最终获得资助,更多的人本年度不会得到基金委的资助。每年都有网友抱怨和质疑国家自然科学基金的公平性问题。我们也看到一些极端现象,某些人没有什么像样的充足的科研成果却能连续获得资助。为什么这些人的项目结题能通过验收呢?这可能和基金项目的多头交账有关。
审阅和裁决稿件的时候经常发现一篇文章挂了五六个甚至更多的自然基金号码,那么,这些基金号码都和这个论文的研究内容有关吗?如果有关那么就是涉嫌重复资助,如果无关就是涉嫌欺骗基金委来蒙混交差。从学术诚信角度来看这本身就是一种欺骗。
最近我在裁决稿件的时候发现这个现象越来越严重,论文作者越来越多,共同通讯越多,基金号码越多,难道房价上涨了,论文必须多挂一些基金号码才显得论文重要性和作者不差钱?
抵制共同第一作者,抵制共同通讯作者,抵制论文标记多个不相关基金号码。
尊重学术,尊重公平,不可投机,否则,拒之。


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