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论文署名怎么定?|《自然-方法》社论

原文作者:Nature Methods

整理出公平准确的作者名单,可能是手稿出版中最棘手的方面之一。在此,我们为不同职业阶段的作者们提供了一些建议和资源。

无论是申请百万美元资金的知名首席研究员,还是申请博士学位的硕士研究生,在研究人员职业生涯的各个阶段,撰写手稿时对科学贡献的认定都至关重要。因此需要谨慎对待作者名单。


然而,科学文献中各种作者参与的工作类型很多。不同的领域,不同的国家,甚至不同的实验室有自己的标准。一些做法令人不安:实验室技术人员虽做出重大贡献,却因不属于学术轨而没有包括在内;撰稿人因个人争议被从作者名单中删除;对论文未做出实质性贡献的研究人员未经同意被加入作者名单(为了增加“影响力”而做的误导性尝试);资深科学家利用权力不对等而获得发表。即使是最充满善意的研究人员,也可能难以决定最终公平准确的作者名单。本文中,我们提供了一些最佳实践指南,并解释《自然-方法》如何处理作者问题。

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来源:pixabay

首先,可以参照关于作者身份的公共指南。《自然》旗下期刊与服务集合(Nature Portfolio)的作者政策是基于McNutt等人的综述Proc. Natl Acad. Sci. USA115, 2557–2560, 2018)。其他常用指南包括国际医学杂志编辑委员会的那些准则。根据Nature Portfolio的定义,在文章中列出的作者应该为实验设计、数据收集或分析、软件工具的创建或论文的书写做出实质性的贡献。这项政策广泛而灵活,为“实质性贡献”保留相当多的解释余地。


我们认为,绝不能因为职位头衔排除某个作者。为研究开发自定义实验工作流程的实验室技术人员或核心设备科学家应视作作者;花了数周时间收集数据的第一年轮转学生应视作作者;对现有算法做出重要开发以分析数据的软件工程师应视作作者。


话虽如此,也不是所有的协助都可被视作成为作者的条件。提供常规服务或基本技术帮助、提供资源(例如赠予质粒)、校对手稿,或提供一般建议但未对论文科学内容作出重大贡献的人,应在致谢部分予以感谢。如果以前发布的数据集或软件工具在新的研究中被使用,但生产者没有作进一步开发,则无需将他们署名为作者。保障资金支持的人也不一定就是论文的作者,他们也得在科学上做出有意义的贡献。在实验室科学中这种情况不太发生,因为PI通常监管实验设计并分析得到的数据,但在例如计算机科学当中,研究生作为单个作者发表文章还是比较常见的。


不同的研究领域传统不同,生命科学研究的惯例是先列出进行大部分研究的人员名字,然后按贡献的大小,降序排列其他贡献者,PI(们)的名字在列表的末尾。关于谁署名第一的争论经常出现。大多数期刊允许在同等贡献的情况下认定共同第一作者,但总得有个名字排在前面;研究界应该注意承认同等贡献。不该让列在第二位的人觉得自己的贡献在某种程度上被缩减了。


项目管理者应将确定作者身份和作者顺序作为一项新研究的优先任务。如果不能及早讨论作者身份,学生和博士后、合作者和服务提供者应提出来。设定明确的标准并在研究开始时就公开沟通(在某些情况下甚至可签署正式的作者协议),也可以大大有助于防止争议和感情伤害。


论文中的所有作者都应至少对其部分内容负责。Nature Portfolio期刊要求作者提交贡献声明,我们认为这很重要,以利于明确每个作者的角色和责任、分配应得的功劳、阻止将未做重要贡献的作者包括在内,以及在(罕见的)不当行为情形下追究责任。作为与期刊的主要联络者,通讯作者有额外的责任。他们的任务是在提交、修订和最终接收阶段与所有作者进行沟通,包括确保所有人都对论文文本和内容满意。通讯作者还必须检查所有作者是否同意对作者名单的更改、是否声明了利益冲突,以及该论文是否遵守该杂志关于数据、材料和代码共享的所有政策。请注意,期刊的通讯作者不必与已发表论文中列出的通讯作者相同,后者负责出版后的问询。


当作者署名情况未能遵循最佳实践要求,我们鼓励作者直言不讳让我们了解情况。然而,我们的编辑权力仅限于延迟出版直至争端解决、对论文进行更正、增加“编辑说明”、或在极少数情况下撤回论文。我们依靠作者采取负责任的行为,而且我们不能调查或裁决作者纠纷。我们建议那些卷入纠纷的人向部门主管、大学或其他雇主寻求帮助。我们还建议向熟悉该研究的经验丰富的中立方征求意见——我们本性上容易高估自己的贡献,但对不公平待遇发声是对的。


可惜我们没有足够的篇幅在这篇短文中涵盖所有可能的作者署名问题。我们期待在Twitter上回答您的问题,或许还能启发踊跃的讨论,请关注@naturemethods。

原文以What makes an author为标题发表在2021年9月3日《自然-方法》的社论版块上

© nature

doi: 10.1038/s41592-021-01271-8


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